2024年11月7日，由西安财经大学法学院、西安电子科技大学计算机科学与技术学院主办，西安财经大学西部企业合规研究中心、陕西省律师协会企业合规法律专业委员会承办，北京德恒（西咸新区）律师事务所、中国检验认证集团陕西有限公司协办的，AI赋能合规制度建设研讨会在西安成功举办。来自高校、律师事务所、MBA教育中心、企业等教授、专家、律师、学者、企业负责人齐聚一堂，共同见证、迎接、拥抱合规智能化的新时代。
本次研讨会聚焦“跨学科合作 促合规共赢”，从政策解读、市场洞察、业务转型、技术革新、人工智能等五个维度进行主题分享。本次会议在西安电子科技大学计算机科学与技术学院副院长、教授李瑞的精彩致辞后盛大开启。在前沿洞察、成果发布环节，各位嘉宾从政策研究到合规蓝图、从前沿科技到AI赋能、从市场分析到业务转型，从项目交付到合规认证，整体而全面地阐述央国企在合规管理体系建设中的可行性解决方案。
（一）合规政策解读及建设方向
西安财经大学法学院院长、教授，西部企业合规研究中心主任王波以《国有企业合规管理体系建设方向探索》为主题，从六个方面进行分享，包括企业合规管理体系建设的价值、企业合规的发展脉络、陕西省合规政策解读、合规义务与合规风险关系辨析、合规与风控、内控、法务、审计关系辨析、企业合规建设“十个必有动作”，研讨会正式进入成果发布时刻。
王波教授以国内、省内公开报道的合规风险案例，深入浅出阐述了“合规管理、法治先行”的哲学思想“从心所欲不逾矩”。并结合《陕西省国资委监管企业合规管理办法》,纵向上与《中央企业合规管理办法》进行关键条例对比分析，横向上与陕西省《指引》条例对比，从监管要求，建设内容，落实推进等方面分析，清晰表达合规的必要性、重要性、紧迫性。通过合规、合规风险、合规义务、风险控制、内部控制、法务、审计等关键维度进行关系辨析，明确合规管理体系建设必须实现多维一体的建设方针。最后，通过十个必有动作：合规有据、合规有册、合规有文、合规有底、合规有审、合规有学、合规有诺、合规有能、合规有档、合规有 AI，明确给出合规管理体系建设的全面要求及实现途径，合规必须走“一企一案”的合规咨询蓝图规划，通过信息化、数字化、智能化，借助人工智能，才能真正实现大合规监测预警运营的合规管理体系。
（二）AI赋能合规制度建设
西安电子科技大学计算机科学与技术学院副教授徐悦甡以《人工智能技术赋能企业合规经营》进行主题分享，将AI与企业合规经营、AI赋能合规经营路径、AI赋能合规技术路线、项目组相关研究积累等以层层递进、娓娓道来的方式，完整的阐述了从研究课题的高度到AI技术支撑合规体系建设的合规IT战略、IT框架规划的研究作为本次研讨会重头戏，西安电子科技大学计算机科学与技术学院副教授蒋志平，从机遇、痛点、破局、憧憬四个章节，以《AI全流程赋能律所提质增效》为主题，深刻剖析合规为什么需要AI支撑？针对律所在合规制度建设过程中存在的数据收集难、信息提取难、交付周期长、人力成本高、信息时效性低的痛点，从客户、时效、收益、团队给出破局方案。通过当下职场自嘲方式的“一个牛马、一群牛马”在合规项目交付上的现状和状态，引出“扭转乾坤”的合规制度智能生成助手，即本次研讨会重点发布的本地离线AI大模型-合规之瞳（暂定名）。最后，犀利指出目前市面上以智能合同审查作为全面合规建设的认知漏洞和方向性错误，并提出了以AI离线大模型为业务中台的合规制度信息化运行平台的IT解决方案。既解决律师事务所在合规制度建设项目交付中的痛点问题，又解决合规制度成果无法自动监控、预警的业务问题，真正实现：应用人工智能，实现合规制度提取；构建合规生态，加速律所合规赋能。
作为本次研讨会重头戏，西安电子科技大学计算机科学与技术学院副教授蒋志平，从机遇、痛点、破局、憧憬四个章节，以《AI全流程赋能律所提质增效》为主题，深刻剖析合规为什么需要AI支撑？针对律所在合规制度建设过程中存在的数据收集难、信息提取难、交付周期长、人力成本高、信息时效性低的痛点，从客户、时效、收益、团队给出破局方案。通过当下职场自嘲方式的“一个牛马、一群牛马”在合规项目交付上的现状和状态，引出“扭转乾坤”的合规制度智能生成助手，即本次研讨会重点发布的本地离线AI大模型-合规之瞳（暂定名）。最后，犀利指出目前市面上以智能合同审查作为全面合规建设的认知漏洞和方向性错误，并提出了以AI离线大模型为业务中台的合规制度信息化运行平台的IT解决方案。既解决律师事务所在合规制度建设项目交付中的痛点问题，又解决合规制度成果无法自动监控、预警的业务问题，真正实现：应用人工智能，实现合规制度提取；构建合规生态，加速律所合规赋能。
（三）合规项目交付与认证
为了更好开展央国企合规管理体系建设业务推进，研讨会从市场、交付、支撑、认证四个方面进行专业板块的主题分享与成果发布。
陕西省律师协会副会长、北京德恒（西咸新区）律师事务所主任闫玉新分享《不容小觑的合规市场》，从合规制度建设交付的项目难度与效益角度提出“提高认知、提质增效、转变思想、共生共赢”的十六字经营方针。通过“看得见—管得住—跑得快—防得住—控得住”五步走合规战略，明确全面合规管理体系建设的业务转型思路及方向。
陕西省律师协会企业合规法律专业委员会主任、北京德恒（西咸新区）律师事务所副主任、高级合伙人宋欢分享《合规制度经验建设分享》，从律师角度、律所管理者角度、合规项目经理角度，讲述自己的心路历程、面临的问题与挑战、破解路径探索等各阶段的心得，最终给出“十步法建立合规体系”+AI大模型方式提能合规建设。
西部企业合规研究中心副主任、战略顾问、高级研究员李元伟，以《合规体系智能化建设解决方案》为主题，指出政策数据、业务数据、舆情数据、行业准则等庞大的、复杂的、多通道的数据处理，单纯依靠人工作业的方式成为合规制度建设环节最大的拦路虎，明确指出合规管理体系建设数据治理是重中之重的核心工作。以企业战略一致性模型为指导，即实现企业合规IT战略与合规管理战略相匹配、合规IT架构支持业务合规架构的顶层设计模型，以此为合规咨询框架，明确提出合规管理体系全面建设解决方案。
中国检验认证集团陕西有限公司合规管理体系认证专家刘娜，通过《合规管理体系认证宣导》主题分享，明确提出律师事务所在合规制度建设过程中按照体系认证的具体要求和注意事项，避免出现资料不完整、不符合要求等情况。
本次研讨会上，各位法学和人工智能领域的专家、顶尖律所和律师，从不同视角，不同维度，分享他们在合规管理体系建设中的实践经验和研究成果。将人工智能技术与合规管理相结合，不仅提高合规管理体系建设的效率和效果，而且为企业实现资源的优化配置和效益的最大化提供了新思路。
